加拿大魁北克省金融市場管理局(AMF)指控数家公司诈骗巨额资金!

加拿大魁北克省金融市场管理局(以下称AMF)已对两个外汇品牌及其所有者提出指控,指控他们通过招募加拿大和其他地方的投资者筹集超100万美元。AMF表示Patrick Kerkhoven、Pank Trading Capital Inc.和M5 Forex Method Inc.三家公司通过不受监管的外汇交易产品欺诈客户而非法获利。
检察官称这三家公司诱使投资者投资数千美元并承诺投资者收益颇丰。 AMF表示,三家公司从50多家零售客户和合格投资者手中诈骗超120万美元。
听证会之后,金融市场行政法庭命令这三家公司及其幕后工作人员关闭与该诈骗相关的所有网站。具体来说,魁北克金融市场行政法庭命令Patrick Kerkhoven及其关联公司停止顾问、交易业务或证券交易。
AMF表示该诈骗始于2017年,Patrick Kerkhoven公司代表给投资者打电话并承诺向该公司投资将获得高额收益。
Patrick Kerkhoven承诺投资者每月可获得10%至20%的入金收益(年化120%至240%),但当投资者询问自己的钱在哪,只得到一些借口或联系不上该公司。
AMF近日提出一个监管框架,该框架为衍生品活动提供了明确的依据。如果向零售客户提供所有高杠杆产品,必须事先获得加拿大投资业监管组织(以下称IIROC)的批准。经纪商如果要发布新的品种或介绍当前产品的变动,必须事先获得其杠杆产品的批准。
为消除现有的监管套利现象,差价合约卖方权利将受到差价合约推广水平的限制。此外,还需要新增风险警告,明确表明差价合约买家将面临的风险等级,提供风险披露声明必须获得IIROC的批准。

Author: sheng, jia

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