FCA对Citigroup Global Markets处以1260万英镑罚款

英国金融行为监管局(FCA)对Citigroup Global Markets处以12,553,800英镑的罚款,原因是该公司未能正确执行《市场滥用条例》(MAR)中有关检测市场滥用的交易监督要求。

由于未能正确执行MAR交易监督要求,Citigroup Global Markets无法有效监控其交易活动中的内幕交易和市场操纵行为。

MAR于2016年推出,该条例引入了监测订单和交易的要求,用以检测潜在的市场滥用行为。

然而,FCA发现,Citigroup Global Markets在新要求生效时未能正确实施,导致其在交易监督的安排、系统、程序方面存在重大漏洞。

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:”市场诚信取决于FCA和市场参与者之间的伙伴关系,Citigroup Global Markets没有完全执行新的规定,影响了市场完整性和对市场滥用的整体检测。”