欺诈性招揽4160多万美元资金!大宗商品池运营商Empires Consulting Corp.遭CFTC指控

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布,它已经在美国佛罗里达州南部地区法院对Emerson Pires和Flavio Goncalves(两人都是巴西公民,之前居住在佛罗里达州圣卢西港)、佛罗里达州斯图尔特的Joshua Nicholas以及佛罗里达州的Empires Consulting Corp.提起民事执法诉讼。诉状称,被告通过名为EmpiresX的大宗商品权益池,欺诈性地招揽、接受和汇集了至少4160万美元,包括来自美国个人投资者的1430多万美元。诉状还称,Pires、Goncalves和Empires Consulting挪用了至少500万美元的资金池参与者资金。

在接下来的诉讼中,CFTC要求被告对受骗的资金池参与者进行全额赔偿,交出任何不义之财,对他们进行民事罚款,永久禁止交易和注册,并永久禁止进一步违反《大宗商品交易法》。

诉状称,大约从2020年9月开始,被告通过EmpiresX网站和在社交媒体平台上发布的在线视频,招揽个人在EmpiresX投资。他们使个人能通过Nicholas直接管理的”私人投资”集合账户或通过据称由基于Nicholas交易的自动”EX Bot “交易的集合账户参与投资。据称,被告宣传EmpiresX是参与者获得”财务独立”和”参与金融市场,如期货、期权、股票交易和加密货币”,并”每天获得利润”的一种途经。

根据投诉,Pires、Goncalves和Nicholas在知情的情况下对资金池的投资、规模和参与者的投资回报进行了虚假宣传。他们还展示了EmpiresX在一个大型知名电子交易平台上盈利的账户的屏幕截图。诉状还称,事实上,EmpiresX在该平台上没有账户,被告创建了一个假网站,旨在误导参与者,使他们认为EmpiresX确实在交易自己的资金。

根据指控,只有100万美元的参与者资金被发送到Empires Consulting名下的期货交易账户,而大部分参与者的资金被挪用或丢失。

到2021年11月,被告停止兑现参与者的提款请求。根据投诉,没有迹象表明EmpiresX实际上向任何资金池参与者归还了大量要求的资金。

诉状还指控被告人向资金池参与者虚报EmpiresX的注册状态。此外,没有按规定注册的情况下,Empires Consulting以大宗商品池运营商开展业务,以及Pires、Goncalves和Nicholas充当关联人。